私募基金管理人登记备案流程及所需文件
私募基金管理人登记备案流程及所需文件
2018-03-12 金募通
私募设立 私募备案 私募合规一、私募基金管理人登记备案流程图
二、私募基金管理人登记备案所需文件
1、基本信息
序号应上传文件资料备注1机构所在写字楼图片-2机构前台照片-3登记承诺函由系统提供模板4实缴出资证明银行回单或验资报告5公司章程/合伙协议-6营业执照三证合一7管理人认为需要上传的其他材料
2、相关制度资料
序号应上传文件资料备注1运营风险控制制度-2信息披露制度-3机构内部交易记录制度-4防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度
5合格投资者风险揭示制度
6合格投资者内部审核流程及相关制度-7私募基金宣传推介、募集相关规范制度三证合一8公平交易制度私募证券基金管理人9从业人员买卖证券申报制度私募证券基金管理人10其他制度-
3、财务信息资料
序号应上传文件资料备注1上一年度资产负债表仅适用于成立一年以上的申请机构2上一年度损益表3上一年度现金流量表4审计报告5会计师事务所营业执照
4、出资人信息资料
序号应上传文件资料备注1身份证或营业执照等主体证明文件-2实缴出资证明自然人3学位/学历证明文件-
5、实际控制人信息资料
序号应上传文件资料备注1身份证或营业执照等主体证明文件-2学位/学历证明文件自然人3与管理人之间的控制关系图-
6、高管信息资料
申请机构应注意先登录 “从业人员管理系统”中进行从业资格注册或个人信息登记（登录地址： http://person.amac.org.cn/pages/gr/login.html）。高管信息在“从业人员管理系统”中注册或登记成功后，第T+1日更新至“资产管理业务综合报送平台”。需在“从业人员管理系统”中上传的基本文件资料如下：
序号应上传文件资料备注1个人照片规格3×4cm,不超过100KB,底色为红或蓝2基金从业资格相关证明文件-3学位/学历证明文件-4填写简历与法律意见书一致5劳动合同
6股东会决议（任职文件）
7、登记人法律意见书资料
序号应上传文件资料备注1律师事务所执业许可证-2法律意见书PDF格式，无须压缩包3律师事务所就“私募管理人重要情况说明”出具的确认函加盖律师事务所公章，填写律师执业证号请注意，除了需要准备的以上基本文件外，申请机构还需在“资产管理业务综合报送平台”上填写其他相关信息。
