首发于 知识产权法学
科技创新环境下企业如何进行知识产权布局

科技创新环境下企业如何进行知识产权布局

摘 要:科技创新引领产业升级转型,但产业转型升级过程中对知识产权布局的忽视产生诸多问题。应调整知识产权保护与运营策略,既重视事后救济,又要形成良好的知识产权布局策略,重视事前保护;既要重视研究开发,又要重视知识产权价值转化利用。在充分研发、挖掘企业及产业内知识产权资源基础上,形成完整的企业自有专利资产管理与专利资本运营链,构建企业品牌战略规划,形成版权战略机制,统筹企业商业秘密的保护和利用,形成良好的企业知识产权布局。

关键词:科技;知识产权;布局;战略


知识产权布局工作是在国家推动创新驱动发展和供给侧结构性改革的背景下展开的,现阶段企业的知识产权布局利好,直接影响着企业进军市场的潜力与实力。在产业升级过程中,尤其是针对科技创新型企业,更应做好自身的知识产权布局工作,既要强化对企业自有知识产权的保护,同时又要有效避免侵犯他人知识产权,既要发掘自身潜力,创造企业自有知识产权,又要通过知识产权运营、联盟、标准等必要合作形式,发挥知识产权最大价值。在现有知识竞争市场的环境下,企业知识产权布局理念,对于科技创新型企业来说,无疑具有全局性的意义。

产业升级环境下的商业运作,逐渐转变成知识产权商业游戏,既要重视知识产权的保护,更要专注知识产权的利用与运营,现阶段在产业升级过程中对知识产权布局的忽略,将直接影响企业的生存与发展状态。以专利为例,对专利申请的忽视,将直接导致企业丧失核心竞争力,形成疲软竞争;对专利管理的忽视,一方面致使企业无法发挥自有专利的价值,另一方面无法了解国内外专利的市场布局状况,形成一叶障目之局。对专利争议的忽视,将直接导致企业陷入诉讼旋涡。对品牌、版权、商业秘密保护的忽视,同样会造成相应不可挽回的损失。

现有产业升级环境下的企业竞争,更依赖于技术的创新、品牌的运营、版权的救济、商业秘密的保护。技术创新依赖于形成完整的专利资产管理与专利资本运营链;品牌的运营依仗于系统化的商标运作策略;版权的救济依靠于版权的增值价值及法律的保障;商业秘密的保护依托于运行行之有效的商业秘密保护策略。本文将针对产业升级环境下的企业知识产权布局,从专利、品牌、版权、商业秘密角度,对其主要内容、核心工作、运行机理、内互联结等方面进行探讨与分析。

一、重视企业专利资产管理与专利资本运营

专利对于科技创新企业来说,既是竞争优势,又是生命活线。科学、合理的专利资产管理有利于企业专利资本的高效运营。资产管理主要涉及到专利信息管理、专利申请管理、专利利用管理、专利交易管理、专利争议管理等。在企业专利资产管理过程中,既要注意挖掘具有价值的可申请技术,又要对企业拥有的专利资源进行整体布局与把控,重视专利申请的质量。对于企业专利资本运营,既要积极许可,又要积极促进专利联盟或专利标准的实现。

(一)做好专利查新与专利挖掘工作

专利查新是指企业根据自身需要,在商业性数据库或公共数据库上,基于对产品技术关键词的提取、归纳,形成相应检索式进行文献检索,判断研发技术是否符合专利法意义上的新颖性、创造性要求。专利挖掘是指在产品研发或技术开发过程中,对现有技术成果进行法律层面的剖析、拆分和筛选,结合专利查新的结论,形成新的技术要点或技术方案的专利布局方法,其采用的方法包括但不限于原创技术拆分、专利借鉴、二次研究、改进开发等。通过专利查新及专利挖掘工作,形成符合企业及市场需要的具备专利权利价值与专利技术价值的专利资源。

(二)实现企业自建专利专题数据库

企业自建专利专题数据库是指根据企业特定产品所涉特定专题所形成的具有企业本地属性的个性化、自建型专利专题数据库。该数据库在企业内部的电子化信息平台上为企业构建起可适时更新的有关企业产品及研发的专题性专利数据系统,并为企业进行资产管理、产品研发、风险管控、资本运营、权益维护等活动提供专利信息管理、调用和分析系统,为企业充分、有效利用专利信息及专利资产进行资源优化配置提供科学高效、合理合法的信息支撑。企业自建专利专题数据库是企业开展专利资产管理的重要工具,同时也是企业进行专利资本运营的基础。

(三)积极进行专利许可与转让

专利许可与转让,是企业实现自身专利价值,盘活专利资源的重要方式。专利许可的方式包括独占许可、排他许可以及普通许可,脱胎于上述三种传统的专利许可模式,目前衍生出交叉许可、专利联盟、标准必要专利等特殊的专利许可运营模式。交叉许可(Cross-licensing),或称联营协议,是指交易各方基于专利战略需要,在一定条件下,将各自拥有的 专有技术及已获权专利,进行相互许可使用;专利联盟(Intellectual Property Alliance)是交叉许可的规模化,是区域性的或产业性的交叉许可模式,指企业之间基于共同的战略利益,以一组相关的专利技术为纽带达成的联盟,联盟内部相互优惠地使用对方专利技术,或联盟内企业实现专利交叉许可的运营模式;标准必要专利(Standard Essential Patent)是指企业专利成为行业内或产业内的产品技术标准,任何生产或制造该产品的企业,都需要获得该专利许可。与许可不同,专利转让是对专利的卖绝性转让,意味着专利资产价值一次变现。

(四)妥善处理专利争议

对专利争议的应对,既要做好专利争议发生前的专利预警及专利规避等准备工作,又要形成符合法律逻辑的专利争议处置办法。企业内部应形成相应的专利预警机制,在专利技术产品进入市场前,及时对专利技术风险及专利权利价值风险形成相对客观的评估报告,针对报告内容准备相适应的应对方案,做好不安调查工作。对于已构成对现有技术侵权的情形,需要对现有技术的权利边界进行准确界定,在界定基础上,寻求绕道技术、替代技术或改进技术,从而确定专利规避方案。在面临专利争议时,既要对专利权利价值进行评估,明确专利是否存在被无效的威胁,又要积极搜集证据,形成完整的司法证据链,有逻辑、有层次、有计划地应对专利争议。

二、构建企业品牌战略规划

企业品牌蕴含巨大价值。以“乔丹”案为例,“乔丹”品牌既给乔丹体育带来巨大的商业价值,也因为后期陷入姓名权、商标权纠纷,“乔丹”品牌成为乔丹体育上市的最大拦路虎。“IPAD”商标巨额赔偿案、“非诚勿扰”商标纠纷案等,均显示现有产业升级的市场环境下,商标品牌布局工作对企业的重大价值意义。

(一)形成系统的商标注册策略

企业在注册商标时,应当选择具有新颖性、独特并且显著性强的商标进行申请,所申请注册的标识应当具备显著特征,亦不得与他人在先取得的合法权利相冲突。其次,为保护主申请商标或避免主申请商标无法获准注册等情形,可以申请联合商标与防御商标,以防他人搭便车或恶意注册。同时,企业不仅应当需要关注自身商标状态,还应时刻监测竞争对手的商标状况,要尽量形成区别特征,培育自身商标品牌价值。

(二)探索可行的商标运营模式

商标权是指商标所有人对其注册商标所享有的财产权利,作为私权的一种,商标权利人既可以选择在企业自身产品上使用相应商标,亦可以通过许可或转让等其它方式获取相应收益。其中,商标使用许可是指商标权人通过合同约定等形式,许可他人在合同约定的地域范围和时间内使用该商标,是一种将商标使用权与所有权相分离的获益方式。商标运营基本建立在商标许可基础之上,除传统的普通许可、独占许可、排他许可等模式外,比较创新的形式包括商标的特许经营(Franchise)、品牌战略联盟(Brand Strategic Alliance)或品牌产业联盟(Brand Industry Alliance)等。要不断打造品牌元素,将品牌概念融入企业文化、产品文化、产业文化中去,形成行业间或产业间的品牌交易平台,充分发挥品牌自运营作用。同时,在品牌运营过程中,要重视商誉的作用。商誉是指能在未来为企业经营带来超额利润的潜在经济价值,是企业整体价值的重要组成部分。它与凝结在商品中的无差别人类劳动一样,具备相应的价值,要重视企业商誉的累积与维护工作。

(三)构建系统化的商标维权策略

商标维权是品牌战略规划中最关键亦是最薄弱的一环,应有体系的、有战略目的的部署商标维权策略。在遭遇商标侵权或商标争议之前,应积极认定名牌、著名商标,重视品牌的价值与知名度,扩大品牌的区域影响力;在商标争议过程中,应积极搜集商标侵权证据,形成完整证据链;同时,在品牌具备一定知名度情况下,可以对企业自有商标进行阶段性的监测及排查工作,预防商标侵权。

品牌蕴含巨大价值。现有产业升级环境下,更要重视品牌的作用,于产品之上凝聚的品牌附加值越来越凸显。在构建品牌战略规划时,既要依靠市场,能够使品牌文化元素易被市场接受,又要具备独特的区别特征,发挥自身的区别优势;既要发展自有品牌,又要重视品牌交易的价值。

三、形成版权战略机制

现阶段科技创新企业越来越重视版权资源的挖掘。排除传统音乐产业、网络游戏、软件开发行业以及影视行业对版权资源的依赖,现有产业环境下,企业同样注重自身版权文化元素的保护。此种符合著作权法意义上独创性要求的版权文化元素或作品,同样具备巨大的价值。

(一)厘清受版权法保护的作品

受版权法保护的作品,需满足两个要件:一是作品必须具有独创性,既独立创作、源于本人;二是能以有形形式复制。对独创性的判断,是鉴别是否属于版权法意义上作品的关键。要区别独立创作与适当借鉴的程度,著作权法并不排除合理借鉴;要区分思想与表达的界限,著作权法仅保护作品的表达,而不延及思想,应坚持“思想表达二分法”;要判断引用的素材是否为公有领域,作权保护的真正领域是被私人所占有的领域,是源于作者本人的独立创作。

(二)合理管理与利用版权资源

首先,要尽可能地进行版权登记工作。作品一经创作完成,作者即享有著作权。这导致著作权纠纷发生时,作品归属难以确定。但作品一经登记,不仅可以在版权的转让、许可等交易活动中明确版权归属,还可以发生在侵权纠纷时,作为强有力的证据使用。其次,建立版权综合管理机制。建立版权作品状态数据库,版权同行竞争数据库以及版权侵权数据库,及时区分哪些版权作品,哪些属于公有领域作品,哪些属于竞争对手拥有的版权作品;同时对版权作品价值等级进行区分,对具有高价值的版权作品进行登记保护。最后,要搭建同行业或跨行业的版权交易平台,积极实现版权的转让、许可与质押。版权转让是指版权人依据合同,将其依法享有的全部或部分财产权利的所有权转移给受让人。版权许可所转移的仅仅是财产权利的使用权,被许可人仅可以在许可合同所规定的范围内行使权利。而版权质押则是将版权作为标的进行质押。版权交易是实现版权价值的关键。

(三)形成立体化的版权侵权救济体系

版权是一种依法自动产生的民事权利。与一般民事权利相比,其具有客体无形、地域性及受法定时间限制等特点,他人无意及无过失闯入权利人的专有权范围的可能性与实际机会,比之其它专有权利要更为普遍。对版权侵权的救济,既要重视事后救济,更要重视更重视事前保护和主动保护;既要重视传统的救济模式,又要灵活运用制止即发侵权、技术措施保护和版权集体管理等独特而有效的方式和途径。需要立足于现有作品基础之上,形成企业独有的立体化的版权侵权救济体系。

四、统筹商业秘密保护和利用

商业秘密的保护是维护企业核心竞争力的重要途径,有效的保护商业秘密有利于企业在竞争中处于优势地位,是促进企业稳定发展,维持企业生命力与竞争优势的关键,尤其是对产业升级过程中的科技创新企业,更要重视商业秘密的保护。但目前很多企业仍无法准确甄别商业秘密,对于商业秘密的保护亦无行之有效的方案,导致企业在发展过程中遇到重重阻碍。因此,准确界定商业秘密的内容,建立商业秘密保护预警机制,就显得尤为重要。

(一)明确界定商业秘密

《反不正当竞争法》对商业秘密的界定,提出了“三性”要求,即秘密性、价值性和保密性。此处所指的“秘密性”,是指该商业秘密不为公众所普遍知悉,亦不能从公开渠道直接获取。但为完成某项成果鉴定,或因业务需要而为已签署保密协议的企业内部员工或业务关系人所知,并不破坏商业秘密的“秘密性”;“价值性”,是指该特定信息能够给权利人带来经济利益,获得竞争优势(Competive Advantage),哪怕该竞争优势相对于现有技术来说,是极微小的;“保密性”是指商业秘密所有人对该秘密信息采取了相适应的保密措施。

(二)维护企业商业秘密

首先,要树立商业秘密保护观念。企业对商业秘密的管理应当具有超前意识,基于全面系统的评估,预测可能出现的情况,通过保密协议约定、隔离等相关保密措施,将风险控制在一定范围内。其次,应建立商业秘密档案管理制度。对商业秘密档案的原件、附件进行集中管理,及时确定文件的秘密等级,确保商业秘密信息安全。再次,提高员工商业秘密保护意识。应当重视对员工商业秘密保护意识的培养,并且签署有特定针对对象的保密协议,必要时,亦可签署竞业禁止协议。最后,建立商业秘密保护预警机制,明确责任制度以及应急预案。通过责任制度明确违反商业秘密保护制度员工的责任,在商业秘密泄露时,通过应急预案及时将损失降到最低。

(三)加强企业商业秘密的转化利用

对技术的保护,相较于专利而言,商业秘密具有技术保密的优势,但同时也存在被反向工程的威胁。商业秘密带来的竞争优势也许仅仅可以维持几个月,相较于投入的诸多研发成本而言,反而可能成为企业的负担,要平衡商业秘密保护与进行专利申请之间的平衡,不能所有技术都依赖于商业秘密加以保护,亦不能所有技术都依靠专利加以保护,要对企业拥有的技术方案进行整体考量,同时综合市场的竞争情况,综合布局。商业秘密虽然有保密性要求,但并不妨碍在签署保密协议等合同的约束下,与他人进行技术许可、技术转让,要充分发掘企业商业秘密的价值。

结语

知识产权是推动经济发展、提高科技创新的核心力量,随着我国产业升级的不断推进,各企业应当重视知识产权为自身所带来的经济利益,既要促进企业自主创新和形成自主知识产权,充分发挥知识产权优势,又要推动企业强化知识产权保护及运营意识,从提升竞争优势角度对知识产权进行有计划的组织、协调、保护;既要发挥技术创新的作用,形成完整的专利资产管理与专利资本运营链,又要实现品牌的效应,构建系统化的品牌运营策略;既要形成立体化地版权侵权救济体系,又要统筹好企业商业秘密的保护和利用工作,形成良好的企业知识产权布局。

On the Enterprise Intellectual Property Layout in the Process of Scientific and Technological Innovation

Deng Wen Ma Dongyuan

(East China University of Political Science Graduate School of Education, Shanghai Changning District, 200042)

Abstract: Scientific and technological innovation leads to industrial upgrading and transformation, but there are many intellectual property problems during the process of industrial transformation and upgrading. To solve the intellectual property issues, we should adjust the protection and operation strategy of intellectual property, not only pay attention to ex post relief, but also form a good intellectual property layout strategy, attaching importance to pre-protection; it is necessary to attach importance to research and development, but also appreciate the transformation and utilization of intellectual property rights. On the basis of the enterprises and the industry’s intellectual property resources by the full R&D and excavation, we should build a complete enterprise owned patent asset management and patent capital operation chain, structure enterprise brand strategic planning, form the mechanism of copyright protection and utilization strategy, as well as manage the protection and utilization of enterprise commercial secret, creating a good enterprise intellectual property layout.

Key words: Science and Technology; Intellectual Property; Layout; Strategy

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